Информация для получателей финансовых услуг
Информация об ООО «УК «Горизонт» (далее - Компания) для получателей финансовых услуг, предоставляемая в соответствии с требованиями базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, депозитариев и управляющих.
1. Информация о наименовании.
Полное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Горизонт»;
сокращенное наименование: ООО «УК «Горизонт».
2. Информация о лицензиях на право осуществления брокерской деятельности, депозитарной деятельности, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и на осуществление дилерской деятельности.
На осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 045-13261-001000
Дата выдачи: 17 августа 2010г. (бессрочная).
Орган, выдавший лицензию: Федеральная служба по финансовым рынкам.
На осуществление брокерской деятельности № 045-14137-100000
Дата выдачи: 14.06.2022г. (бессрочная).
Орган, выдавший лицензию: Банк России
На осуществление дилерской деятельности № 045-14138-010000
Дата выдачи: 14.06.2022г. (бессрочная).
Орган, выдавший лицензию: Банк России
На осуществление депозитарной деятельности № 045-14193-000100
Дата выдачи: 26.07.2023г. (бессрочная).
Орган, выдавший лицензию: Банк России
3. Информация о контактных данных ООО «УК «Горизонт».
Адрес: 123112, г.Москва, Вн.Тер.Г. Муниципальный округ Пресненский, наб.Пресненская, д.6, стр.2, помещ.5209;
Номер телефона: +7 (495) 105 82 00;
Адрес электронной почты: am@ukhorizon.ru
Адрес официального сайта в сети Интернет - www.ukhorizon.ru
Режим работы: с понедельника по пятницу с 9:30 до 18:30.
Получатель финансовой услуги вправе направить жалобу по адресу: 123112, г.Москва, Вн.Тер.Г. Муниципальный округ Пресненский, наб.Пресненская, д.6, стр.2, помещ.5209 либо по электронной почте am@ukhorizon.ru
4. Информация о членстве в саморегулируемых организациях.
Компания является членом Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР). Адрес официального сайта НАУФОР в сети Интернет - www.naufor.ru. Компания соблюдает Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющих депозитариев, Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих.
Получатель финансовой услуги вправе направить жалобу на действие компании в НАУФОР по адресу: Москва, 1-й Коптельский пер., д. 18, стр.1 или через личный кабинет НАУФОР в сети Интернет - https://www.naufor.ru/lk
5. Информация об органе, осуществляющим государственный контроль и надзор за деятельностью компании в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг.
Контроль и надзор за осуществлением компанией брокерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами осуществляет Центральный банк Российской Федерации (Банк России). Получатель финансовой услуги вправе направить жалобу на действия компании в Службу по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров по адресу: 107016, Москва, ул. Неглинная, 12 или по электронной почте с использованием следующего раздела официального сайта Банка России в сети Интернет - https://www.cbr.ru/Reception/Message/Register
Общественная приемная Банка России: Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1
Режим работы: понедельник с 10:00 до 18:00, вторник – четверг с 10:00 до 16:00, кроме нерабочих праздничных дней.
Контактный центр:
- Бесплатно для звонков из регионов России: 8 (800) 300-30-00 (круглосуточно).
- В соответствии с тарифами вашего оператора: +7 (499) 300-30-00 (круглосуточно).
- Бесплатно с мобильных в России (доступно клиентам Билайн, Мегафон, МТС, Теле2): 300 (круглосуточно).
Официальный сайт Банка России: https://www.cbr.ru
6. Информация о предоставляемых финансовых услугах.
Компания оказывает следующие финансовые услуги:
по исполнению поручений клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, с иностранной валютой, на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в торговых системах ПАО Московская Биржа (Сектор фондового рынка, Срочный рынок, Валютный рынок и рынок драгоценных металлов), на внебиржевом рынке, также услуга может оказываться через иных организаторов торговли и с привлечением иных брокеров (на основании договора о брокерском обслуживании);
по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (на основании договора доверительного управления);
по признанию получателей финансовых услуг квалифицированными инвесторами (на основании договора о брокерском обслуживании, договора доверительного управления);
по совершению необеспеченных сделок (на основании договора о брокерском обслуживании);
по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, по оказанию услуг, содействующих реализации прав клиента по ценным бумагам.
7. Информация о порядке получения брокерских услуг и о способах изменения договора о брокерском обслуживании.
Договор о брокерском обслуживании заключается в офисе Компании в письменной форме путем составления одного документа, подписанного сторонами. Договор вступает в силу с даты его подписания. Договор о брокерском обслуживании считается продленным на каждый последующий календарный год на прежних условиях, если за 10 (Десять) рабочих дней до окончания срока его действия ни одна из сторон не уведомит другую сторону в письменном виде о его прекращении. Изменения и дополнения в договор о брокерском обслуживании вносятся только по взаимному согласию сторон путем подписания дополнительного соглашения к договору.
Обращаем внимание, что заключение договора о брокерском обслуживании доступно только для лиц, относящихся к квалифицированным инвесторам в силу закона или признанными квалифицированными инвесторами в отношении соответствующих финансовых инструментов (услуг). При заключении договора о брокерском обслуживании необходимо предоставить документы для принятия решения о присвоении статуса квалифицированного инвестора в соответствии с Регламентом о признания лиц квалифицированными инвесторами ООО «УК «Горизонт». С Регламентом можно ознакомиться в офисе компании и на нашем официальном сайте в сети Интернет - www.ukhorizon.ru.
Полный порядок получения финансовых услуг в рамках договора о брокерском обслуживании описан в договоре о брокерском обслуживании, с которыми можно ознакомиться в офисе компании и на нашем официальном сайте в сети Интернет - www.ukhorizon.ru.
Там же можно получить информацию о перечне необходимых для заключения договоров документов, ознакомиться с декларациями о рисках и уведомлениями в рамках осуществления брокерской деятельности.
8. Информация о порядке получения услуг по доверительному управлению и о способах изменения договора доверительного управления.
Договор доверительного управления заключается в офисе Компании в письменной форме путем составления одного документа, подписанного сторонами. Договор вступает в силу с момента принятия активов Компанией в управление и действует в течение 2 (Двух) лет с момента передачи активов. При отсутствии заявлений одной из сторон о прекращении настоящего договора за 14 (Четырнадцать) календарных дней до окончания срока его действия договор доверительного управления считается продленным на тот же срок и на тех же условиях. Изменения и дополнения в договор доверительного управления вносятся только по взаимному согласию сторон путем подписания дополнительного соглашения к договору.
Перед подписанием договора клиенту следует ознакомиться со всеми приложениями к договору доверительного управления, в том числе с декларациями о рисках и внутренними документами управляющего, размещенными на официальном сайте компании в сети Интернет -www.ukhorizon.ru. Там же можно получить информацию о перечне необходимых для заключения договора доверительного управления документов.
Обращаем внимание, что Компания не осуществляет доверительного управления до момента получения согласия клиента с определенным ему инвестиционным профилем. Полный порядок получения финансовых услуг в рамках деятельности по доверительному управлению ценными бумагами описан в договоре доверительного управления, с которым можно ознакомиться в офисе компании и на официальном сайте в сети Интернет - www.ukhorizon.ru. Там же можно получить информацию о перечне необходимых для заключения договора доверительного управления документов.
Обращаем внимание, что отдельные финансовые инструменты доступны только квалифицированным инвесторам. С требованиями, предъявляемыми к квалифицированными инвесторами, вы можете ознакомиться на нашем официальном сайте в сети Интернет, документ – Регламент о признании квалифицированными инвесторами.
9. Информация о порядке получения депозитарных услуг и о способах изменения депозитарного договора.
Компания оказывает клиентам депозитарные услуги на основании депозитарного договора, неотъемлемой частью которого являются условия осуществления депозитарной деятельности (далее – Условия).
Изменения и дополнения в депозитарный договор могут быть внесены по соглашению сторон, оформленному в письменном виде и подписанному обеими сторонами. Компания также вправе внести изменения в договор в одностороннем порядке, в случаях, прямо предусмотренных Условиями.
В случае внесения изменений и дополнений в Условия Компания обязана известить об этом клиентов не позднее, чем за 10 (Десять) рабочих дней до дня введения их в действие путем размещения новой редакции или вносимых изменений на официальном сайте в сети Интернет - www.ukhorizon.ru.
Депозитарный договор может быть расторгнут по инициативе любой из сторон. При этом договор не может быть расторгнут до момента закрытия счета депо клиентом и погашения им задолженности, если таковая имеется.
Полный порядок получения депозитарных услуги и изменения депозитарного договора описан в депозитарном договоре и Условиях, с которыми можно ознакомиться в офисе компании и на нашем официальном сайте в сети Интернет - www.ukhorizon.ru.
Там же можно получить информацию о перечне необходимых для заключения договоров документов.
10. Информация о способах защиты прав получателя финансовых услуг, включая информацию о наличии возможности и способах досудебного или внесудебного урегулирования спора, в том числе о претензионном порядке урегулирования спора.
В случае, если при получении брокерских, депозитарных услуг или услуг по доверительному управлению получатель финансовой услуги считает, что его права нарушены, он может обратиться в суд (в арбитражный суд) по месту нахождения компании.
При этом положения договора о брокерском обслуживании, депозитарного договора и договора доверительного управления предусматривают необходимость соблюдения претензионного (досудебного) порядка разрешения споров.
В случае спора, вытекающего из договора о брокерском обслуживание, депозитарного договора и договора доверительного управления претензия составляется в письменной форме и содержит требования заявителя, сумму претензии и ее обоснованный расчет, если претензия подлежит денежной оценке, обстоятельства, на которых сторона основывает свои требования, и срок, предоставляемый для ответа на претензию. Срок рассмотрения претензии и направления ответа другой стороне составляет по договору брокерского обслуживания 15 (Пятнадцать) календарных дней со дня получения претензии, а по депозитарному договору и договору доверительного управления 30 (Тридцать) календарных дней. Ответ на претензию направляется в письменной форме, с использованием средств связи, обеспечивающих фиксирование их отправления и доставки, либо вручаются под расписку
11. Информация о порядке информирования получателя финансовых услуг о получении обращения (жалобы) и о перечне оснований для отказа в рассмотрении обращений (жалоб).
Компания информирует получателя финансовых услуг о получении обращения (жалобы) в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения обращения (жалобы) путем направления сообщения со следующего адреса электронной почты am@ukhorizon.ru, в случае невозможности информирования получателя финансовых услуг по электронной почте, Компания информирует получателя финансовых услуг путем направления заказного письма.
Компания вправе не отвечать на поступившее к нему обращение (жалобу) в следующих случаях:
в обращении (жалобе) не указаны идентифицирующие признаки получателя финансовых услуг (в том числе, в отношении физического лица - фамилия, имя, отчество (при наличии), в отношении юридического лица - полное наименование и место нахождения юридического лица), а также адрес (реквизиты) для направления ответа;
в обращении (жалобе) содержатся нецензурные либо оскорбительные выражения, угрозы имуществу, жизни и (или) здоровью, работников Компании, а также членов их семей;
текст письменного обращения (жалобы) не поддается прочтению;
в обращении (жалобе) содержится вопрос, на который получателю финансовых услуг ранее предоставлялся ответ по существу, и при этом во вновь полученном обращении (жалобе) не приводятся новые доводы или обстоятельства, либо обращение (жалоба) содержит вопрос, рассмотрение которого не входит в компетенцию Компании о чем уведомляется получатель финансовых услуг;
в обращении (жалобе) отсутствует подпись (электронная подпись) получателя финансовых услуг или его уполномоченного представителя (в отношении юридических лиц).
12. Информация для физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами, о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по иностранным ценным бумагам.
Ознакомиться с информацией о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по иностранным ценным бумагам можно на сайтах российских организаторов торгов –
ПАО Московская биржа https://fs.moex.com/f/14202/ndfl.pdf ;
13.Информация о расходах брокера, возмещаемых клиентом в связи с исполнением поручения.
При совершении сделок на организованном рынке (бирже) клиент в соответствии с договором о брокерском обслуживании возмещает брокеру расходы, связанные с исполнением поручения клиента:
По сделкам, совершенным на торгах ПАО Московская биржа размер комиссии зависит от видов инструмента (акции, облигации, иностранная валюта) и содержания сделки (сделка купли-продажи, сделка РЕПО или СВОП).
Тарифы ПАО Московская биржа по сделкам с акциями, депозитарными расписками на акции, инвестиционными паями, паями биржевых фондов и иностранных биржевых фондов (ETF), ИСУ указаны ниже, также с ними можно ознакомиться по ссылке https://www.moex.com/s1197 :
Тарифы ПАО Московская биржа на валютном рынке раскрыты на странице https://www.moex.com/s132.
Информацию о расходах, связанных с совершением внебиржевых сделок можно уточнить, направив запрос на адрес am@ukhorizon.ru.
Также, клиент должен возмещать расходы за услуги кредитных организаций, депозитариев и иных брокеров, которые ООО «УК «Горизонт» понесет при исполнении поручений клиента.
14. Предоставление физическим лицам – получателям финансовых услуг информационных документов
ООО «УК «Горизонт» рекомендует физическим лицам – получателям финансовых услуг ознакомиться с информационными документами, содержащими основную информацию о финансовом инструмент, а также связанных с ними рисках по виду финансового инструмента, до начала подачи поручений.
Информационный документ в отношении обыкновенных акций российских акционерных обществ.
Информационный документ в отношении привилегированных акций российских акционерных обществ.
Информационный документ в отношении фьючерсных договоров (контрактов).
Информационный документ в отношении обыкновенных облигаций российских эмитентов.
Информационный документ в отношении облигаций федерального займа для физических лиц (ОФЗ-н).
Информационный документ в отношении иностранных депозитарных расписок на акции.
Информационный документ в отношении субординированной облигации российского эмитента.
Информационный документ в отношении структурной облигации российского эмитента.
Информационный документ в отношении облигации российского эмитента со структурным доходом.
Информационный документ в отношении инвестиционного пая российского биржевого паевого инвестиционного фонда.
Информационный документ в отношении акции (пая) ETF.
Информационный документ в отношении инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда (кроме биржевого паевого инвестиционного фонда).
Информационный документ в отношении опционного договора.
21.07.2023 09:00:00
С 21.07.2023 по наст.время